重慶市綦江區(qū)人民政府辦公室

關(guān)于印發(fā)重慶市綦江區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金管理暫行辦法的通知

綦江府辦發(fā)〔2017〕76號(hào)

各街道辦事處、各鎮(zhèn)人民政府，區(qū)政府各部門，有關(guān)單位：

《重慶市綦江區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金管理暫行辦法》已經(jīng)區(qū)政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。

重慶市綦江區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金

管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為推進(jìn)全區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，充分發(fā)揮國有資本的引導(dǎo)和放大效應(yīng)，發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，完善企業(yè)股本的市場(chǎng)化補(bǔ)充機(jī)制，根據(jù)國家、市有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法所指的產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金包括母基金和專項(xiàng)基金，按照“國資引導(dǎo)、社會(huì)參與、市場(chǎng)運(yùn)作、規(guī)范管理、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則運(yùn)行。

第二章 母基金管理

第三條 母基金是指由區(qū)屬國有企業(yè)發(fā)起設(shè)立的，面向合格投資者募集并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的，主要用于支持我區(qū)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的私募股權(quán)投資基金。

第四條 母基金僅限于與私募投資基金管理人及其他社會(huì)資本合作，設(shè)立私募股權(quán)投資基金（以下簡(jiǎn)稱專項(xiàng)基金）。

第五條 母基金投資人會(huì)議為最高決策權(quán)力機(jī)構(gòu)，下設(shè)投資決策委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，具體權(quán)限和職責(zé)在基金合同中約定。

第六條 母基金管理人由母基金發(fā)起人選擇，管理職責(zé)在母基金合同中約定。

第七條 母基金原則上通過公開招標(biāo)方式確定托管銀行，若有符合托管資質(zhì)的銀行機(jī)構(gòu)認(rèn)購有母基金份額，且不低于母基金總規(guī)模的10%，可以選擇其作為托管銀行。

第八條 母基金在專項(xiàng)基金中參股不控股，且認(rèn)購的專項(xiàng)基金份額不高于母基金總規(guī)模的30%。母基金不獨(dú)資發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)。

第三章 專項(xiàng)基金設(shè)立

第九條 專項(xiàng)基金是指由母基金發(fā)起設(shè)立的私募股權(quán)投資基金，或由其他符合條件的機(jī)構(gòu)發(fā)起設(shè)立，母基金認(rèn)購有基金份額的私募股權(quán)投資基金。

第十條 根據(jù)母基金規(guī)模及專項(xiàng)基金設(shè)立條件要求，按投資項(xiàng)目或行業(yè)類別設(shè)立若干專項(xiàng)基金。

第十一條 專項(xiàng)基金管理人通過公開征集或招標(biāo)方式選擇，應(yīng)符合以下條件：

（一）在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的私募投資基金管理機(jī)構(gòu)；

（二）具備嚴(yán)格合理的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制、穩(wěn)定的管理團(tuán)隊(duì)、良好的職業(yè)操守和信譽(yù)；

（三）注冊(cè)資本不低于1000萬元，管理的股權(quán)（創(chuàng)業(yè)）股權(quán)投資基金規(guī)模不低于5億元；

（四）至少有3名具備3年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員，至少主導(dǎo)過1個(gè)以上股權(quán)投資的成功案例；

（五）機(jī)構(gòu)及其工作人員無違法違規(guī)違紀(jì)等不良記錄。

第十二條 專項(xiàng)基金規(guī)模不低于5億元，募集達(dá)到1億元以上（含）即可封閉運(yùn)行。專項(xiàng)基金可設(shè)為分級(jí)基金，除專項(xiàng)基金管理人之外，其他單個(gè)投資人出資額不低于1000萬元。

第十三條 專項(xiàng)基金應(yīng)注冊(cè)在重慶市綦江區(qū)。

第十四條 專項(xiàng)基金托管銀行通過公開招標(biāo)方式確定，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）在重慶市有分支機(jī)構(gòu)，對(duì)我區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展有貢獻(xiàn)；

（二）設(shè)有專門的托管部門和人員；

（三）具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備及信息技術(shù)系統(tǒng)；

（四）有完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

（五）最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

第十五條 在市場(chǎng)化運(yùn)作的框架下，經(jīng)母基金全體投資人一致同意，對(duì)區(qū)內(nèi)企業(yè)和項(xiàng)目可以采取保障其他投資人投資損失優(yōu)先補(bǔ)償?shù)确绞剑岣呱鐣?huì)資本投資積極性。

第四章 專項(xiàng)基金投資管理

第十六條 專項(xiàng)基金主要投資于我區(qū)鋁精深加工、汽摩整車及零部件、建筑現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、旅游等產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域。

第十七條 投資一般類企業(yè)專項(xiàng)基金的社會(huì)資本應(yīng)不低于母基金出資額的2倍，投資特色效益農(nóng)業(yè)和鼓勵(lì)類小微企業(yè)專項(xiàng)基金的社會(huì)資本不得低于母基金的出資額。

第十八條 專項(xiàng)基金以符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的方式投資實(shí)體經(jīng)濟(jì)，并符合以下規(guī)定：

（一）投資于綦江區(qū)內(nèi)注冊(cè)企業(yè)或項(xiàng)目的資金原則上應(yīng)不低于專項(xiàng)基金投資總額的60%。

（二）采取股權(quán)方式投資的專項(xiàng)基金，原則上不超過被投資企業(yè)總股權(quán)的30%，經(jīng)專項(xiàng)基金全體投資人或投資決策委員會(huì)一致同意，可根據(jù)擬投資項(xiàng)目情況可適當(dāng)提高占股比例，但專項(xiàng)基金不能成為第一大股東。

（三）對(duì)單個(gè)企業(yè)或項(xiàng)目投資的資金總額，原則上不超過該專項(xiàng)基金資金總額的20%。經(jīng)專項(xiàng)基金全體投資人或投資決策委員會(huì)一致同意，可根據(jù)擬投項(xiàng)目情況適當(dāng)提高投資規(guī)模。

（四）投資期限一般不超過5年。投資期滿后，經(jīng)專項(xiàng)基金全體投資人一致同意，可適當(dāng)延長(zhǎng)投資期限，但延長(zhǎng)時(shí)間不超過2年。

第十九條 專項(xiàng)基金股權(quán)投資可以通過資本市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓、大股東回購、清算等方式退出。退出方式應(yīng)當(dāng)在投資合同中予以明確。

第二十條 若出現(xiàn)下列情況之一的，母基金管理人可選擇調(diào)整專項(xiàng)基金管理人：

（一）專項(xiàng)基金管理人未按約定時(shí)間要求完成專項(xiàng)基金設(shè)立的，包括但不限于基金募集、備案、注冊(cè)登記、托管等；

（二）專項(xiàng)基金設(shè)立1年以后，未開展投資業(yè)務(wù)的；

（三）專項(xiàng)基金管理人未按基金合同或合伙協(xié)議約定投資的，包括但不限于投資范圍、投資期限、投資規(guī)模等；

（四）專項(xiàng)基金管理人發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的；

（五）專項(xiàng)基金管理人在管理專項(xiàng)基金期間，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的。

第二十一條 專項(xiàng)基金管理人每季度向母基金管理人報(bào)送《專項(xiàng)基金運(yùn)行報(bào)告》，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的《專項(xiàng)基金管理人年度會(huì)計(jì)報(bào)告》和《專項(xiàng)基金年度執(zhí)行情況報(bào)告》。

第五章 監(jiān)督管理

第二十二條 區(qū)金融辦履行行業(yè)監(jiān)管職責(zé)，負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金運(yùn)行和基金管理人營(yíng)運(yùn)。

第二十三條 母基金和專項(xiàng)基金應(yīng)當(dāng)委托商業(yè)銀行進(jìn)行托管。托管銀行按照托管協(xié)議，負(fù)責(zé)資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，并對(duì)投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管。

第二十四條 母基金管理人要加強(qiáng)對(duì)專項(xiàng)基金的監(jiān)管，規(guī)劃專項(xiàng)基金的募集、設(shè)立、投資及退出工作，但不得干預(yù)專項(xiàng)基金的日常運(yùn)作。

第六章 附 則

第二十五條 《重慶市綦江區(qū)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)投資基金管理暫行辦法》（綦江府辦發(fā)〔2015〕72號(hào)）自本辦法發(fā)布之日起廢止。

第二十六條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。